應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單, 市應(yīng)急管理局關(guān)于印發(fā)《應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單》的通知 各區(qū)(開發(fā)區(qū))應(yīng)急管理局，市局機(jī)關(guān)各執(zhí)法處室、執(zhí)法總隊(duì)： 《應(yīng)急管理輕
市應(yīng)急管理局關(guān)于印發(fā)《應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單》的通知
各區(qū)(開發(fā)區(qū))應(yīng)急管理局，市局機(jī)關(guān)各執(zhí)法處室、執(zhí)法總隊(duì)：
《應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單》已經(jīng)市應(yīng)急管理局局長辦公會(huì)審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際認(rèn)真執(zhí)行。
2025年1月21日
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《天津市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)天津市新一輪優(yōu)化營商環(huán)境措施的通知》(津政辦發(fā)〔2023〕19號(hào))要求，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施的指導(dǎo)意見》(國發(fā)〔2024〕5號(hào))等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，制定《應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單》，請結(jié)合以下相關(guān)要求抓好貫徹實(shí)施。
一、總體要求
以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)持依法行政、執(zhí)法為民、寬嚴(yán)相濟(jì)理念，在對重大違法違規(guī)行為依法進(jìn)行嚴(yán)厲查處的同時(shí)，對符合條件的輕微違法行為依法不予行政處罰，教育督促生產(chǎn)經(jīng)營單位嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，有效發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長遠(yuǎn)的保障作用。
二、主要內(nèi)容
市、區(qū)應(yīng)急管理部門在執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)本清單所列的違法行為，當(dāng)事人違法行為輕微并及時(shí)改正、沒有造成危害后果，或當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，依法作出不予行政處罰的決定。
市應(yīng)急管理局根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的制定、修改、廢止，結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，適時(shí)對本清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
本清單未列明的輕微違法行為，符合《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)不予行政處罰規(guī)定的，依法不予行政處罰。
三、適用條件
初次違法是指該違法行為第一次被本市應(yīng)急管理部門發(fā)現(xiàn)并有相應(yīng)記錄。
危害后果輕微應(yīng)當(dāng)根據(jù)對社會(huì)公共利益、社會(huì)生產(chǎn)生活秩序、行政管理秩序，以及對公民、法人和其他組織權(quán)益等方面的損害或影響程度，包括降低、消除相關(guān)損害或影響的時(shí)間、成本、可行性等因素綜合判定。違法行為造成人身傷亡、較大財(cái)產(chǎn)損失或者產(chǎn)生較大社會(huì)影響的，不認(rèn)定為危害后果輕微。
違法行為輕微應(yīng)當(dāng)結(jié)合違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、持續(xù)的時(shí)間、社會(huì)危害性、主觀惡性程度、被執(zhí)法人員查處后的配合程度等因素進(jìn)行具體判定。違法行為在被應(yīng)急管理部門發(fā)現(xiàn)之前行政相對人已經(jīng)明知但拒不改正或違法行為可能造成國家、集體、個(gè)人的較大損失的，不認(rèn)定為違法行為輕微。
及時(shí)改正包括：違法行為被應(yīng)急管理部門發(fā)現(xiàn)后，在責(zé)令改正期限內(nèi)改正完畢;被應(yīng)急管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前已經(jīng)改正完畢或者有充分證據(jù)證明正在積極改正;被應(yīng)急管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后即時(shí)改正完畢。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰;涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
前款規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算;違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。
四、執(zhí)法程序
依法不予行政處罰的案件應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行如下程序：
(一)責(zé)令改正。執(zhí)法人員完成執(zhí)法檢查后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場制作《現(xiàn)場檢查記錄》，準(zhǔn)確記錄現(xiàn)場問題，并當(dāng)場予以糾正或下達(dá)責(zé)令改正有關(guān)文書。
(二)立案調(diào)查。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人存在違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)立案，依法全面、客觀、公正調(diào)取違法行為證據(jù)。
(三)整改復(fù)查。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成改正，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在責(zé)令改正的期限屆滿后依法對當(dāng)事人的改正情況進(jìn)行復(fù)查，確保符合法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。
(四)審查決定。擬作出不予行政處罰決定的案件應(yīng)當(dāng)提交法制審核，并交由本單位負(fù)責(zé)人審批決定，做好結(jié)案歸檔有關(guān)工作。
五、有關(guān)要求
(一)堅(jiān)持依法辦理。市、區(qū)應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)對違法行為是否符合本清單適用條件進(jìn)行準(zhǔn)確認(rèn)定，精準(zhǔn)把握不予處罰適用條件，不得變相擴(kuò)大或者縮小適用范圍，既彰顯應(yīng)急管理執(zhí)法溫度，又不放松應(yīng)急管理執(zhí)法力度。
(二)堅(jiān)持底線思維。要在嚴(yán)守安全底線的前提下對當(dāng)事人作出不予行政處罰的決定，對三年內(nèi)發(fā)生過生產(chǎn)安全亡人事故的，一年內(nèi)被市、區(qū)應(yīng)急管理部門實(shí)施行政處罰的以及被納入嚴(yán)重失信主體名單的當(dāng)事人，不適用初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰的規(guī)定。
(三)堅(jiān)持普法教育。要認(rèn)真落實(shí)誰執(zhí)法誰普法責(zé)任制，對于不予行政處罰的違法行為，綜合采取說服教育等方式，引導(dǎo)當(dāng)事人主動(dòng)、自覺履行安全生產(chǎn)有關(guān)義務(wù)，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，積極開展普法教育，營造安全發(fā)展環(huán)境。
本清單自公布之日起施行，有效期3年，《市應(yīng)急管理局關(guān)于印發(fā)《市應(yīng)急管理系統(tǒng)關(guān)于適用<行政處罰法>第三十三條相關(guān)條款的指導(dǎo)意見》的通知》(津應(yīng)急規(guī)〔2024〕1號(hào))同時(shí)廢止。本市應(yīng)急管理領(lǐng)域相關(guān)規(guī)定與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單
序號(hào)
事項(xiàng)名稱
設(shè)定依據(jù)
適用條件
1
未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同的
【義務(wù)條款】《安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》第十六條第一款：生產(chǎn)經(jīng)營單位委托安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂委托技術(shù)服務(wù)合同，明確服務(wù)對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
【責(zé)任條款】《安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條第（一）項(xiàng)：安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：
（一）未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同的；
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
1.已簽訂技術(shù)服務(wù)合同，但未明確服務(wù)對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)或者責(zé)任；
2.沒有專門簽訂技術(shù)服務(wù)合同，但已經(jīng)通過其他書面形式明確技術(shù)服務(wù)的對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任； 3.委托方已部分支付技術(shù)服務(wù)費(fèi)用；
4.安全評價(jià)檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)有進(jìn)行實(shí)地勘驗(yàn)、現(xiàn)場搜集材料或者出具報(bào)告等已經(jīng)實(shí)際履行合同的行為；
涉及3項(xiàng)（次）以下技術(shù)服務(wù)，且存在上述情形之一。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
2
未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評審的
【義務(wù)條款】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第二十一條：礦山、金屬冶煉企業(yè)和易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營（帶儲(chǔ)存設(shè)施的，下同）、儲(chǔ)存、運(yùn)輸企業(yè)，以及使用危險(xiǎn)化學(xué)品達(dá)到國家規(guī)定數(shù)量的化工企業(yè)、煙花爆竹生產(chǎn)、批發(fā)經(jīng)營企業(yè)和中型規(guī)模以上的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，應(yīng)當(dāng)對本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評審，并形成書面評審紀(jì)要。 前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位可以根據(jù)自身需要，對本單位編制的應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行論證。
【責(zé)任條款】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條第（二）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款：
（二）未按照規(guī)定開展應(yīng)急預(yù)案評審的；
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
已按規(guī)定編制應(yīng)急預(yù)案。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
3
未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備的
【義務(wù)條款】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實(shí)應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊(duì)伍、應(yīng)急物資及裝備，建立應(yīng)急物資、裝備配備及其使用檔案，并對應(yīng)急物資、裝備進(jìn)行定期檢測和維護(hù)，使其處于適用狀態(tài)。
【責(zé)任條款】《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》 第四十五條第（六）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，由縣級以上人民政府應(yīng)急管理部門責(zé)令限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下罰款： （六）未落實(shí)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的應(yīng)急物資及裝備的。
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
應(yīng)急預(yù)案規(guī)定的部分應(yīng)急物資及裝備未落實(shí)，且企業(yè)能夠提供相關(guān)應(yīng)急物資采購訂單票據(jù)或有其他證據(jù)表明企業(yè)已經(jīng)完成采購。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
4
從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的
【義務(wù)條款】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十三條：生產(chǎn)經(jīng)營單位安排從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間，應(yīng)當(dāng)支付工資和必要的費(fèi)用。
【責(zé)任條款】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第二十九條第（二）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（二）從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用的。
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費(fèi)用合計(jì)不超過1萬元。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
5
未建立健全特種作業(yè)人員檔案的
【義務(wù)條款】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案，做好申報(bào)、培訓(xùn)、考核、復(fù)審的組織工作和日常的檢查工作。
【責(zé)任條款】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
生產(chǎn)經(jīng)營單位特種作業(yè)人員均取得特種作業(yè)操作證，并已按規(guī)定參加培訓(xùn)和復(fù)審，未及時(shí)建立檔案或者已建立特種作業(yè)人員檔案，但有3名以下新增特種作業(yè)人員（均持有有效的特種作業(yè)操作證）未及時(shí)建立檔案。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
6
未建立培訓(xùn)檔案或者培訓(xùn)檔案管理不規(guī)范的
【義務(wù)條款】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第十五條：安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立安全培訓(xùn)工作制度和人員培訓(xùn)檔案。安全培訓(xùn)相關(guān)情況，應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄并建檔備查。
【責(zé)任條款】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第三十四條第一款第（三）項(xiàng)：安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令限期改正，處1萬元以下的罰款；逾期未改正的，給予警告，處1萬元以上3萬元以下罰款：
（三）未建立培訓(xùn)檔案或者培訓(xùn)檔案管理不規(guī)范的；
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
已按規(guī)定開展培訓(xùn)教育。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
7
從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的
【義務(wù)條款】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)時(shí)間，應(yīng)當(dāng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
【責(zé)任條款】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第三十六條第（一）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，責(zé)令改正，處3萬元以下的罰款：
（一）從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的；
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
涉及3名以下從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時(shí)間不符合要求。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
8
事故隱患排查治理臺(tái)賬記錄不全的
【義務(wù)條款】 《天津市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第二十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)履行下列隱患排查治理責(zé)任： （三）組織隱患排查，建立事故隱患排查治理臺(tái)賬，如實(shí)記錄排查時(shí)間、隱患內(nèi)容、具體位置、隱患排查人、整改措施、整改責(zé)任人、整改完成時(shí)限、資金保障、整改驗(yàn)收等內(nèi)容；
【責(zé)任條款】《天津市生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》第四十條第（三）項(xiàng)：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令限期改正，處一萬元以上三萬元以下的罰款： （三）事故隱患排查治理臺(tái)賬記錄不全的；
違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰：
事故隱患排查治理臺(tái)賬缺少排查時(shí)間、隱患內(nèi)容、具體位置、隱患排查人、整改措施、整改責(zé)任人、整改完成時(shí)限、資金保障、整改驗(yàn)收等全部規(guī)定內(nèi)容中3項(xiàng)以下。
初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。
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來源：頭條-應(yīng)急管理輕微違法行為依法不予行政處罰事項(xiàng)清單，
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